律师观点分析

公诉机关北京市朝阳区人民检察院。

被告人周某，女；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年2月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月3日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。

辩护人张天伦，北京伦辉律师事务所律师。

被告人尚某，男；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年2月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月3日被逮捕，5月28日被撤销逮捕，次日被取保候审。

辩护人宋智华，北京市博友律师事务所律师。

北京市朝阳区人民检察院以京朝检刑诉（2013）3264号起诉书指控被告人周某、尚某犯非法吸收公众存款罪，于2014年1月3日向本院提起公诉。

北京市朝阳区人民检察院指控：被告人周某、尚某伙同周×（另案处理），于2012年3月至8月间，在本市朝阳区XX小区等地，以投资啤酒生产线为名，以XX国际投资管理（北京）有限公司的名义，向社会公开宣传，承诺在一定期限内给付高额回报，吸收公众资金共计人民币1060余万元。被告人周某、尚某后被查获归案。

对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据：被害人陈述、证人证言、书证等，公诉机关认为被告人周某、尚某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，予以惩处。

被告人周某对起诉书指控的犯罪事实没有提出异议，但当庭辩称本案应该是单位犯罪，其个人不够成犯罪。

被告人周某的辩护人的辩护意见为：1、本案指控的犯罪数额有误，胡×出资时是中绿视界公司的常务副总经理，全×是中绿视界公司后勤部的负责人，他们出资的钱不应认为是向不特定公众吸收的存款，杨×的219万元、宣×的10万元、王×的25万元、孙×的36万元、那×的42万元，是他们为了取得在地区销售代理而进行的投资，他们的合同与其他投资人的合同不同，不存在在约定的时间内返利，更不存在高额还本、付利的约定，吴×的50万元是个人借款，侯×是经朋友介绍，不是不特定人群，还有个别人是周某向他们借贷，双方间就没有收据，也没有协议。上述欠款不应认定为犯罪数额，认定非法吸收公众存款的金额应为435万元；2、本案是单位犯罪，不是个人犯罪，被告人等收购借用他人已成立的公司，目的不是为吸收公众存款，而是为建设啤酒灌装线；3、被告人吸收公众存款确实是为了实业而进行的，并没有从存款中挥霍一分钱，相比同类犯罪，社会危害性小。建议对被告人周某判处缓刑。

被告人尚某当庭辩称自己是周某的司机，没有给投资人讲过课，也没有介绍过投资人。

被告人尚某的辩护人的辩护意见为：1、被告人尚某在本案中所起作用小，系从犯，主观恶性及社会危害性均较小，其是听从于周某、周×等人的指派，受害人大部分因周某、周×、杨×1等人的宣传而投资啤酒生产线，指控尚某的较少，从受害人处吸收的资金如何分配、返利，基本上全由周某处理，尚某对此无直接参与；2、追加的100余万元与尚某无关，尚某对此不知情；3、被告人尚某也是投资人，投资款未退回；4、被告人尚某系初犯，具有自首情节；5、本案应该是单位犯罪。建议对被告人尚某判处缓刑。

经过法院审查认为，被告人周某、尚某违反国家金融管理法规，以经营啤酒灌装线为名，许以高额回报、入股分红等方式，吸收公众存款，且数额巨大，二被告人的行为破坏了国家正常的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人周某、尚某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。经查，XX视界公司转让到被告人周某名下的目的就是为了吸引社会公众资金，开展投资，且公司成立后并无其他的合法业务活动和收入来源，故本案不应以单位犯罪论处，被告人周某及被告人周某、尚某的辩护人关于“本案系单位犯罪”的意见，未被采纳。被告人周某、尚某作为本案的发起人，以建设啤酒灌装线为名，采取高额回报、入股分红、招收代理等多种方式吸收公众存款，上述款项均应认定为犯罪数额，故被告人周某的辩护人关于“犯罪数额有误，实际应为435万元”的辩护意见及被告人尚某的辩护人关于“追加的100余万元与尚某无关”的辩护意见，本院均不予采纳。被告人尚某虽是自行去公安机关，但其目的并不是为交待本案所涉事实，不符合自首的构成要件，故其辩护人关于“尚某系自首”的辩护意见，本院不予采纳。在共同犯罪中，被告人周某起主要作用，系主犯，被告人尚某起次要作用，系从犯，可以比照主犯从轻处罚，并适用缓刑。被告人周某的辩护人关于“对周某判处缓刑”的辩护意见，本院不予采纳，被告人尚某的辩护人关于“尚某系从犯，建议判处缓刑”的辩护意见，本院予以采纳。在案款物一并处理。

判决如下：

一、被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年2月27日起至2017年8月26日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。

二、被告人尚某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币六万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。

三、责令被告人周某、尚某共同退赔经济损失人民币六百五十二万零八百五十元，发还各被害人（退赔清单附后）。

四、在案扣押之人民币四千元、被告人周某的中国农业银行卡内之存款（账户：×××、×××）及在案扣押设备（暂扣于通州区小杜社村）之变价款，用于执行本判决第三项；投资人名册一本，附卷归档。