徐卉律师

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  • 执业机构:上海君澜律师事务所

  • 擅长领域:债权债务刑事辩护拆迁安置房产纠纷合同纠纷

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私募基金(资管计划)民事诉讼证据详解(最全汇总整理)

发布者:徐卉律师|时间:2020年01月14日|分类:合同纠纷 |373人看过


私募基金(资管计划)大面积暴雷,投资者通过民事诉讼程序维护自身权利的案件愈发增多,对于案件的处理过程中,证据是最为重要的一部分,俗话说,打官司大的就是证据。投资者一直强调私募基金的管理人、销售方、托管方如何如何违规,空口凭说是没有用的,相关方的违规行为就需要通过证据展示给法官,还原事实,才有可能获得胜诉判决。

以下为徐卉律师(上海君澜律师事务所 金融诉讼团队)结合实务诉讼经验,为投资者整理的私募基金案件诉讼的证据详解,供大家了解并且适时准备,以备将来更好的维护自身权益。


一、销售过程的证据

1、宣传PPT、视频等

2、纸质宣传材料

3、宣讲的照片、视频

4、销售人员的名片

5、销售人员微信聊天记录

6、公司网站对于项目的宣传页面

二、签约过程的证据

1、填写的个人信息表

2、提供的个人资产证明

3、风险投资警示书

4、投资者风险测评书

5、投资产品风险等级告知书

三、合同成立的证据

1、私募基金(资管计划)合同

2、打款流水凭证

3、回访冷静期电话录音

四、基金运营过程中的证据

1、客服人员的微信聊天记录

2、管理人定期发布的公告

3、托管人定期发布的报告

4、设立合伙企业的合伙协议

5、关于基金运营的短信、邮件信息

6、投资研究报告

7、被投资公司的内档信息

五、基金兑付的证据

1、清算报告

2、清算公告

3、投资人大会的相关记录

4、延期兑付的公告

六、基金违规的证据

1、投诉信

2、基金协会的处罚决定

3、证监会的处罚决定

4、各监管部门回函

民事诉讼案件,俗称“打官司”打的就是证据,要想法官支持投资人的诉求,就要有证据来证明投资人的陈述。在私募基金金融诉讼纠纷中亦是如此。如果想要自己的诉求得到法院的支持,就必须有充足的证据来证明和支持自己的主张。但是由于大部分投资人都存在着法律意识淡薄、对基础法律知识知之甚少的问题,或者在基金出现问题之前,都完全沉浸在投资收益的想象当中,根本没有注意到任何的证据收集,一旦出现暴雷,证据都无法收集,导致诉讼过程十分困难。还有许多投资人仅仅是知道应该收集证据,却不知如何收集证据。


在此徐卉律师(上海君澜律师事务所 金融诉讼团队)结合实务诉讼经验,特别提醒各位投资者收集证据过程重适用手机、摄像机等设备进行记录时,有一些细节需要注意。

     首先,进行证据保全的原始载体要保留,具体是指在证据保全过程中所使用的数码相机、手机等设备。

     其次,证据保全过程中形成的原始文件要保留在原始载体中,原始文件不能删除,可以拷贝到电脑等其他设备中,但要以复制的方式不要用剪切的方式,否则原始文件可能会丢失,原始文件形成的时间也会发生变化。同时,照相、录像要体现具体日期,可以买一份当天的报纸来证明。

     此外,要保证照相、录像的效果清晰

案件诉讼过程中,投资人往往向律师提供一大堆资料,但在实务中,证据并不是越多越好,而是使用的有效证据越多越好,过多过滥的客观证据反而会淹没真正需要的关键信息,无法突出审判的重点,因此需要专业人员审核把握。


司法实践中,关于证据的问题不胜枚举,单就某个问题都可以单独成文,且还要根据具体案情随时变化调整。但是在本文中,律师已经综合罗列了相关证据列表,供投资人参考,提供思路,以备不时之需。


律师简介

徐卉律师,上海市律师协会会员,中共党员。毕业于985高校,获得法学硕士学位,拥有经济法、财务管理双学士学位,通过了会计、证券、基金、期货从业资格考试,具有法律+金融复合背景。专注研究,并曾处理多起疑难复杂、新型的金融类纠纷。从事法律工作多年,有丰富的诉讼和非诉办案经验。





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