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股转系统对新三板违规开户再出重拳!

发布者:乔勇律师|时间:2016年11月18日|分类:金融业务 |150人看过

11月17日,全国股转系统对中银国际、宏信证券、财富证券实施公开谴责、通报批评的纪律处分。这是监管者今年3月集中整治经纪商违规开立新三板账户以来,首次对证券公司实施行政处罚。这也是股转系统可采取的最为严厉的监管措施。


今年9月,宏信证券和财富证券就因为给不合格投资者开立新三板交易账户,被证监会暂停新开新三板投资者账户权限6个月。这是2013年底新三板市场投资者门槛提至500万元以来,主办券商首次因为违规开户被暂停业务。今年3~5月份,证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查,发现多家券商存在违规开户的情况。


1

处罚升级为纪律处分


昨日,股转系统对宏信、财富、中银国际3家券商进行纪律处分,有别于此前对44家券商的自律监管措施,处罚已升级为“通报批评、公开谴责”的纪律处分,这也是股转系统可采取的最为严厉的监管措施。


按照《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》的扣点标准规定,处罚程度由轻到重分为五个层级:约见谈话、提交书面承诺;出具警示函、责令改正;限制证券账户交易;通报批评、公开谴责;限制、暂停直至终止相关业务。


此外,《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》第十五条规定:评价期内,主办券商因违反法律法规或全国股转系统业务规则而被全国股转公司采取自律监管措施或实施纪律处分的,按以下原则给予相应扣点:


(一)主办券商被采取要求主办券商及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露,约见谈话,要求提交书面承诺的,每次扣1点。

(二)主办券商被采取出具警示函,责令改正,每次扣2点。

(三)主办券商或其相关人员被采取暂不受理出具的文件的,限制证券账户交易的,每次扣3点。

(四)主办券商及其相关业务人员被采取通报批评、公开谴责的,每次扣4点。

(五)主办券商被采取限制、暂停直至终止从事相关业务的,每次扣8点。


据了解,股转系统对宏信证券、中银国际处以“公开谴责”,对财富证券“通报批评”,原因都与新三板违规开户有关,这三家券商分别违规开户1830户、119户、104户。


违规开户最多的宏信证券,存在未如实上报违规开户的情形,漏报违规开户比例高达97.98%。今年9月,宏信证券、财富证券已被证监会处罚暂停6个月新三板开户业务。


据了解,此次股转系统对其纪律处分的原因相同,都因今年3~5月份,证监会开展主办券商执行投资者适当性管理情况专项核查时,上述两家券商被发现存在新三板违规开户情况。


2

累计违规开户6883户


据统计,今年以来已有47家券商共计被股转系统处罚65次,其中东莞证券等券商被点名次数最多。47家券商中,有13家券商是因违规开户而被监管或处分,占比约1/3,违规开户数累计达6883户。


此次3家被股转系统通报批评和公开谴责的券商,主要问题表现为以下三种:


1

一是未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性;

2

二是计算合格投资者证券类资产时,未剔除场外基金等未在沪深交易所及股转系统挂牌的证券资产及信用证券账户资产;

3

三是对不足两年以上证券投资经验的自然人投资者,未依据有关会计、金融、投资、财经等相关专业的学历证书、考试合格证明文件、培训证书等材料认定其具有相关专业背景或培训经历。


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