某某投资发展有限公司之私募基金管理人登记之

尽职调查初步清单

致：某某投资发展有限公司

鉴于贵司拟就私募基金管理人资格向中基协备案登记，我们需要对贵司及其所有的关联企业（以下一并简称为“公司”）的整体法律状况开展进一步了解，以便为某某投资发展有限公司顺利完成备案登记提供更为深入的法律服务，现出具本尽职调查清单，请公司协助提供本清单列示的文件资料或相关书面说明。

特别说明：

1.    在回复本调查清单时，请尽可能提供原始文件或加盖公章并注明“与原件一致”的复印件；系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答清楚标明其所回答的序号，并在回复文件上加盖公章；如不涉及该项问题，请说明无该等情况；

2.  在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，不必重复提供，加以说明即可；

3. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对贵公司本次尽职调查事宜有重大影响，请贵公司及时提供有关说明及文件；

一、基金管理人的基本情况

1．基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（如已三证合一，请提供三证合一后的营业执照）、银行账户开户许可证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件；

2．基金管理人目前基本情况的基本信息查询单以及自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；

3．基金管理人的经营场所证明，若是自有产权，请提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明；

4．基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）；

5．基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。

二、基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况

1．基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（如已三证合一，请提供三证合一后的营业执照）、银行账户开户许可证、公司章程、国有资产产权登记证（如有）；

2．基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况的基本信息查询单以及自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；

三、基金管理人股东及实际控制人

1．基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）；

2．基金管理人股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或自然人身份证复印件）；

3．若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外,还须提供材料有：境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等；

4．基金管理人有实际控制人的，请提供实际控制人的主体资格证明、实际控制人能够控制基金管理人的相关说明材料。

四、基金管理人的高管人员

1．基金管理人目前高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）名单，并填写高管人员调查表，包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月、最高学历、是否具有基金从业资格、工作经历（参加工作以来的职业及职务情况）；

2．高管人员身份证明、学历学位证书、基金从业资格证明文件等。

五、基金管理人治理与运营

1．基金管理人是否已制定风险管理和内部控制制度，包括但不限于：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等；

2．员工花名册，包括但不限于姓名、性别、职务、出生年月、文化程度、入职年月、签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）、签订其他用工协议情况（协议名称、起止年月）、缴纳五险一金情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）；

3．基金管理人的主营业务、兼营业务的情况，基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）；

六、重大诉讼、仲裁和行政处罚

1．基金管理人最近三年是否涉及诉讼或仲裁。如是，请说明情况；

2．基金管理人是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施。如是，请说明情况；

3．基金管理人及其高管人员是否：

1）受到行业协会的纪律处分；

2）在资本市场诚信数据库中存在负面信息；

3）被列入失信被执行人名单；

上海市锦天城律师事务所张新素律师13817325187

二○一六年四月二十日