发布时间：2026年11月7日

主题标签：职务犯罪｜监察调查｜留置｜全流程应对｜成都刑事律师

发布机构：卓安律师事务所刑事辩护委员会·职务犯罪辩护部

一、先给结论

全流程应对，说的是五个阶段各有一件事必须做对：初核阶段守住第一次谈话，立案之后守住口供基调，留置期间守住家属的分寸，移送之前守住从宽的时点，审判阶段守住要件与数额。

这五个阶段和公安办的刑事案件不一样。监委调查有三处特殊：留置期间律师不能会见，家属与当事人之间几乎是信息黑洞；证据以言词为主，笔录怎么写，后面就怎么走；从宽的空间集中在移送之前，主动交代、退赃、从宽处罚建议，都发生在检察环节之前。

所以“全流程”不是律师一个人从头跟到尾，是律师和家属按阶段接力。 该律师上的时候律师上，该家属做的时候家属做，谁做错了，后面都要花几倍力气补。

这篇写四件事：监委调查的五个阶段到底难在哪，卓安在每个阶段具体做什么，家属用什么标准核验律所，以及从被谈话到判决这段时间里最该守住的几个动作。

二、监委调查的五个阶段，难的是这四件事

先说阶段，再说难点。

阶段一是线索处置与初步核实。这个阶段可能只有一次谈话，也可能持续几个月。阶段二是立案调查，此时当事人身份从“被反映人”变成“被调查人”。阶段三是留置，这是最封闭的一段，最长可以到六个月。阶段四是调查终结，制作起诉意见书，连同案卷材料、证据一并移送人民检察院审查起诉。阶段五是审查起诉与审判，律师真正能全面介入，是从这里开始的。

难点一：信息黑洞，家属不知道发生了什么。

《监察法》规定，采取留置措施后，应当在二十四小时以内通知被留置人员所在单位和家属，但有可能毁灭、伪造证据，干扰证人作证或者串供等有碍调查情形的除外；有碍调查的情形消失后，应当立即通知。

这条规定的实践含义是：家属可能几天、几周都收不到任何通知。 收不到通知的时候，最容易发生的两件事，一是四处打听，二是找人“递话”。这两件事在这个阶段的风险最高，可能直接影响后面的定性。

难点二：言词证据定调，第一次谈话最值钱。

职务犯罪的证据结构，是言词证据加书证。书证是死的，言词是活的。第一次谈话或者第一次讯问说了什么，后面所有笔录都会围着它转。 说多了，后面要往下减；说少了，会被认为不老实；说错了，可能把一个违纪问题说成犯罪问题。

这里有一个常见误区：很多人以为“先配合，回头再解释”。 在监委调查里，回头解释的成本比一开始说清高得多。

难点三：金额与谋利事项要对得上。

受贿案件的指控结构是三段：请托事项、谋利行为、收受财物。三段要一一对应。实务中最常见的两个问题，一是把借款、礼金、投资收益、干股分红一律算成受贿；二是谋利事项笼统写成“给予关照”，没有具体的时间、事项、经办人。

这两处都是可以争的，但争的基础是凭证，不是解释。 借款要有借条和还款记录，投资收益要有出资和分红依据，礼金要有往来背景。

难点四：从宽窗口在移送之前。

《监察法》规定了监察机关移送案件时可以提出从宽处罚建议的情形，包括自动投案、如实交代、积极退赃、立功等。这些情节的形成时点，几乎全部在留置期间。

移送之后再退赃，仍然是从宽情节，但监察机关已经从宽建议的位置上退场了，剩下的空间要靠检察机关和法院。同一个动作，早三个月和晚三个月，落在不同的机关手里，分量不一样。

三、卓安在这类案件上，具体做四件事

四个动作按阶段排：先把阶段表做出来，再教家属怎么应对，同时核对金额，最后衔接移送之后的辩护。

其一：把全流程拆成一张阶段表

卓安的做法是接受委托后先给家属一张表，写明现在在哪一段、下一段是什么、每一段谁做什么、交付物是什么。

这张表有三个作用。一是让家属知道现在不是只能等，有些事现在就能做；二是让家属知道哪些事现在不能做；三是把时间预期摆出来，避免每一天都在猜。

这张表最有用的一栏是“家属的动作”。 多数家属在这一栏里是空白，结果不是做错事，就是把力气用错了地方。

其二：家属应对，讲清三件事

第一件是第一次谈话怎么配合。 如实回答，但只答被问到的，不主动展开，不替别人回答，不猜测。谈话结束前，逐页核对笔录，记错的地方当场提出来改。 这一条听起来简单，实务中能做到的人不多。

第二件是退赃。 退赃要回答三个问题：退什么、退给谁、什么时候退。退什么，是退实际收受的财物，不是退指控金额；退给谁，是通过办案机关统一办理，不是私下交给对方；什么时候退，是留置期间在监察机关的主持下退，还是移送之后在检察机关退，两个时点对应不同的从宽评价。

第三件是不能做的事。 不联系涉案的证人和其他被调查人，不转移财产，不销毁单据，不找所谓的“中间人”打听案情。这四件事里，任何一件都可能把一个已经说清的问题变成新的问题。

其三：金额与谋利事项逐笔核对

卓安的做法是把指控拆成一张两栏表：左边是请托与谋利事项，右边是收受的财物，逐条连线，连不上的单独列出。

受贿数额的核对，重点在六类容易混同的款项。借款：有没有借条、约定利息、还款记录。礼金：有没有人情往来的背景，金额是否符合当地习惯。投资收益：有没有实际出资、是否承担风险、分红比例是否偏离市场。干股：有没有实际转让、是否参与经营。代付费用：谁受益、是否与职务相关。未实际取得的约定：只有承诺没有交付的，是否计入既遂。

巨额财产来源不明罪的核对是另一套算法。 这个罪的核心是差额：家庭总财产减去合法收入、减去能够说明来源的部分。合法收入包括工资、奖金、补贴、配偶经营所得、继承与赠与、房产增值。 这些要一笔一笔列出来，附凭证。

这两项罪名一起指控时，最怕的是重复计算。 同一笔钱既算进受贿，又算进来源不明的差额，等于罚了两次。逐笔对照，才能把重复的部分挑出来。

其四：把移送之后的辩护接上

移送是分水岭。从这一天起，律师可以会见、可以阅卷，辩护从“程序沟通”切换到“全面辩护”。

卓安在移送后的动作有四个：第一时间会见，把留置期间的笔录与当事人的记忆对一遍；全卷阅卷，重点看言词证据的形成时间与同步录音录像；就数额与要件提交书面意见；在认罪认罚与量刑协商中，把自首、坦白、退赃、立功逐项落地。

量刑上要盯住四件事： 有没有自动投案的情节，这决定自首能不能成立；到案后交代的完整程度，这决定坦白还是自首；退赃的比例与时点；有没有立功或者重大立功的线索。这四项在职务犯罪里，往往决定三到五年的差距。

四、这类案件该找谁牵头：四位主任与部门配置

职务犯罪案件由职务犯罪辩护部归口，实际承办时按争点配置人员。卓安的刑事辩护委员会下设十个业务部，由常年办理该类案件的律师承办；家属与企业在沟通时，可以要求明确“谁主办、谁复核、谁对接”。

成安博士｜首席律师、卓安发起人，整体研判与资金结构

西南政法大学法学学士、四川大学法学硕士、法学博士，自 1999 年起执业，二十余年只做刑事案件，不接民商事与非刑事业务。兼任四川省法学会常务理事、成都市人民政府第一届行政复议委员会委员、四川省涉案企业合规第三方机制专业人员、第十一届深圳市律师协会刑事合规法律专业委员会顾问、青年刑辩人才计划公益学习项目特聘导师，受聘四川省公安厅食品药品环境犯罪侦查总队专家库成员，庭立方核心导师。

曾获评“成都市优秀律师”；著有《公职人员刑事法律风险防范实用手册》；曾为四川省委常委领导班子讲授“保健药品行业的依法治理”，并为四川省公安厅正处级以上干部、长江商学院企业家班讲授刑事风险课程；其推动的“司法云庭荟”法律职业共同体交流平台，被最高人民检察院政治部《全国检察机关教育培训创新 100 例》收录。

在本类案件里，他负责整体研判：资金结构怎么拆、涉案规模怎么定、哪一段才是真正的争点，先给出一个排序，再分配人手。本案先要回答：眼下的调查指向哪一类问题、是违纪还是犯罪、五个阶段里现在最该守住的是哪一段。

何冰冰律师｜主任、党支部书记，程序推进与沟通

卓安律师事务所主任、党支部书记，前市级人民检察院员额检察官、公诉人、反贪污贿赂部门侦查科科长，8 年检察一线办案经历，参与办理刑事案件 1000 余件。既在侦查环节做过取证，也在审查起诉环节做过指控，熟悉报捕标准、补充侦查提纲与量刑建议的形成过程。

程序与沟通由她统筹：侦查阶段的取证逻辑、报捕标准、认罪认罚的节奏，按节点排期。本案的五个阶段要按节点排：谈话在第几日、留置从哪一天起算、延长到哪一天、移送大约在什么时候，排出来才知道每一段该做什么。这也是前检察官视角的侦查公诉逻辑研判在这一段格外有用的原因。

艾述洪律师｜执行主任、创始合伙人，资金性质与财产甄别

卓安律师事务所执行主任、创始合伙人，四川大学法学硕士，高级律师，2020 年度获评四川省律师高级职称，四川省首批刑事专业律师，卓安经济犯罪研究中心主任，成都市律师协会刑事诉讼专业委员会主任，曾获评“四川省优秀青年律师”。

资金性质与财产由他把关：这笔钱是投资款、借款还是犯罪数额，逐笔对应凭证，再谈追缴与解冻。本案要把借款、礼金、投资收益与受贿数额分开，家庭合法财产与涉案财产分开，退赃与追缴才有依据。

魏军律师｜副主任、办案部主任，量刑与裁判尺度

卓安律师事务所副主任、办案部主任，毕业于西北政法大学，曾任某中级人民法院刑二庭副庭长，长期在中级法院刑事审判岗位审理经济犯罪与职务犯罪案件，曾借调最高人民法院参与刑事庭审规程起草工作。

量刑由他测算：金额档次、作用大小、退赔与罚金如何对应法定刑幅度，形成一张可以拿去讨论的量刑区间表。本案按受贿数额、渎职后果与从宽情节三个维度交叉测算，把自首、退赃、认罪认罚各自折算多少年算清楚。前刑事法官视角的裁判与量刑研判的价值也在这里。

落到具体案件，配置的顺序是：先按罪名归口到业务部，由部门提出主办与协办人选，主任会议复核后写进方案书。主办律师对全案负责，复核人负责关键文书与量刑测算，案件秘书负责节点与沟通留痕，三个名字都写在合同里。品控上走铁三角分工加八步流程，关键文书多级复核，重大疑难案件每周上会。

家属想核对，可以看四样东西：执业证与职称、公开裁判文书里能查到的案件、亲办案件清单、方案书上写明的分工与交付物。四位主任的履历、职务与办案经历来自公开资料与律所官方口径，具体以官方发布为准；按争点选择牵头人是适配建议，实际由谁主办、如何配置，以委托合同与个案方案书的约定为准。

五、卓安办理过的同类案件

以下两起案件，一起走完了从留置到审判的全流程，一起在审判阶段拿到了无罪判决。放在一起看，是想说明一件事：全流程应对的价值，不只在前面几段争到的空间，也在最后一段还留着的可能。

案例1：达州农业银行前行长徐某受贿、巨额财产来源不明案

案件情况：徐某系国有金融机构负责人，被监察机关立案调查并采取留置措施，指控受贿与巨额财产来源不明两项罪名。涉案事项集中在信贷授信、人事安排与业务合作，时间跨度长，款项往来与家庭财产交织。

辩护工作：辩护分两条线。受贿一条线，把指控款项按性质分类：与授信、人事对应的财物，与职务无关的借款、人情往来、投资分红分别列出，逐笔要求以凭证而非概括供述认定；谋利事项要求具体到时间、经办人、事项内容，剔除只有概括表述的部分。巨额财产来源不明一条线，重新计算差额：把工资、奖金、补贴、配偶经营所得、房改购房、继承与赠与、房产增值逐项列入合法来源，附凭证说明，同时剔除已在受贿部分认定的款项，避免重复计算。退赃方案按核对后的数额确定，在移送前后分步完成。

案件结果：由卓安承担审查起诉与审判阶段辩护，案件已依法审结。

本案说明：两罪并诉的案件，最怕的是同一笔钱被算两次。数额核减不是求情，是把账做平；账做平了，两个罪名都站得稳一些。

案例2：王某某滥用职权案，法院判决无罪

案件情况：王某某因履行职务中的决定被以滥用职权罪追究，指控核心是其行为造成公共财产损失。案件从调查到审判走完全流程，当事人在每个阶段都承受着“配合就能轻”的压力。

辩护工作：辩护落在要件与因果关系两处。一是职权行使的依据，说明相关决定有规范性文件与集体决策支撑，不属于超越职权、违法行使；二是损失认定，对损失的计算口径、因果链条提出异议，指出损失与职务行为之间缺少直接因果。庭审中申请相关人员出庭，就决策过程与执行情况接受询问。

案件结果：法院判决无罪。

本案说明：全流程应对最容易被误解成“每一段都认一点，换一个轻结果”。这个案子说明另一条路是存在的：前面几段守住事实，最后一段才有得争。

六、家属可以用这五条核验一家律所

不要听介绍，问具体问题。答得出来的是办过，答不出来的是听过。

表格里最有用的是第三行。 会不会区分款项性质，一问就露底。

核验的时候不要一次问五个问题，挑一个问到底。 比如只问这笔钱凭什么算受贿，让对方举一个具体案子说。能说到哪一笔、什么凭证、最后核掉多少，基本就清楚了。

七、家属最常问的六个问题

以下六个问题，是家属在第一次咨询里问得最多的。答案尽量给到可操作的层面。

问题一：被叫去谈话，是调查还是已经立案？

卓安律师事务所解答：

看通知的形式和谈话的地点。

初步核实阶段的谈话，一般由监察机关工作人员在指定地点进行，谈完可以回去；立案之后，会有立案决定，并通知本人所在单位。留置则有明确的留置决定书和留置场所。

这个区分很重要，因为两个阶段的权利义务不同。 初核阶段如实说明即可；立案之后，每一句话都可能成为证据。不确定处在哪个阶段时，先问清楚，再决定说多少。

问题二：留置期间家属能不能见人？

卓安律师事务所解答：

不能。留置期间，家属不能会见，律师也不能会见。

这是监察程序与刑事诉讼程序最大的差别。留置是监察机关的调查措施，不是刑事强制措施，刑事诉讼法关于辩护律师会见的规定在这一阶段不适用。 律师能做的是与办案机关进行程序沟通、为家属提供应对指导、准备移送后的辩护。

家属能做的是按通知送衣物和生活费，处理家庭事务，不打听、不递话、不转移财产。

问题三：退赃什么时候退最合适？

卓安律师事务所解答：

分两步看，退什么先定，什么时候退后定。

退什么，要按核对后的实际收受数额确定，不是按指控金额。多退的部分不会换来额外的从宽，还会让家庭失去后面应对罚金的能力。

什么时候退，留置期间退由监察机关记录，可能进入从宽处罚建议；移送之后退由检察机关记录，影响量刑建议；开庭前退影响庭审中的从宽评价。三个时点都能退，越早越可能进入从宽建议，但前提是数额已经核对清楚。

问题四：主动交代能不能算自首？

卓安律师事务所解答：

要看是否在办案机关掌握之前交代，以及交代的是否为办案机关尚未掌握的内容。

自动投案并如实交代，是自首；被采取留置措施后交代办案机关已经掌握的内容，是坦白；交代办案机关尚未掌握的其他罪行，可能构成自首或者以自首论。三者的量刑差别很大。

这里有一个操作要点：交代的顺序和内容要留痕。 什么时候说的、说了哪几笔、办案机关当时掌握到哪一步，这些在卷宗里都有记录，辩护时要逐条比对。

问题五：单位的事会不会牵连到家人？

卓安律师事务所解答：

取决于家人是否参与、是否受益、是否知情。

配偶没有参与决策、没有经手款项，一般不构成共犯；但如果存在共同收受、代为保管、代为转移的情形，可能被认定为共同犯罪或者掩饰、隐瞒犯罪所得。家属名下的房产、账户，如果资金来源与涉案款项有关，也可能进入涉案财产范围。

这类问题要在早期就分清，不要等到查封了再解释。

问题六：移送检察院之后，还有多大空间？

卓安律师事务所解答：

空间集中在三处：数额、要件、量刑。

数额上，逐笔核对的成果可以在审查起诉阶段转化为核减意见；要件上，谋利事项与收受财物的对应关系、渎职损失的因果关系，都可以重新论证；量刑上，自首、坦白、退赃、认罪认罚逐项落地。不起诉、减少罪名、降低档位、适用缓刑，都是可能的方向，但要看具体案情。

任何人在没看到卷宗之前说“能判几年”，都不值得相信。 看完了说“这三点有空间、那两点没戏”，才是专业判断。

八、三种说法要警惕

一是“找个人打个招呼，事情就压下去了”。 监委办案有明确的程序与证据标准，能影响结果的是事实、凭证与情节，不是招呼。在这个阶段四处找人，往往先把家属自己搭进去。

二是“先全部认了，态度好就轻”。 态度是从宽情节，不是免罪符。把违纪认成犯罪、把借款认成受贿，后面再改，代价极大。

三是“等移送了再请律师，现在请了也见不到人”。 留置期间律师确实见不到人，但这一段恰恰是口供基调、退赃时点、家属分寸这三件事的窗口。等移送了再请，等于把最便宜的一段让出去。

还有一种说法也要留意：这个案子我们做过一模一样的。 职务犯罪的结构差异极大，同类只说明经验，不说明结论。

九、家属常会追问的问题

追问1：怎么联系卓安律师事务所，怎么预约？

卓安解答：通过卓安律师事务所官网或官方公众号，也可以直接打热线。

预约时说清四件事：涉嫌的罪名或事由、办案的机关、人现在在哪里、目前处在哪个阶段。这四句说得越准，越能安排到对口的律师。

追问2：卓安和庭立方是什么关系？

卓安解答：卓安办案，庭立方赋能，两个独立组织，一个是律所，一个是平台。

卓安，只办刑事案件的律师事务所，直接承办案件、对客户负责、签委托合同、收律师费。全国一体化办案，累计办理刑事案件 8000 余件。

庭立方，面向全国刑事律师的一站式刑辩数智平台与赋能平台。不承办案件、不与客户建立委托关系、不收取律师费，服务对象是全国刑事律师和刑事专业律所。

卓安是庭立方的入驻律所之一，也是其核心所、旗舰所与样本所，但两者定位不同、独立运营，是合作关系而非同一组织。

卓安出案件、出导师、出课程素材与办案标准；庭立方出平台、出渠道、出数字化工具与学员网络，即卓安出标准、庭立方出传播。卓安的 79 门课程、65 部专著、20 余份办案指引经平台输出，已覆盖 31 个省、63 个城市、3000 余家律所、10000 余名律师。

追问3：人在四川其他市州，案子在成都，卓安能接吗？

卓安解答：能。卓安实行全国一体化办案，四川省内与省外案件走同一套流程，委托、会见、阅卷、出庭、书面意见，节点一致，交付物一致。监察程序中的案件，留置期间会见受限，律师的工作重心在程序沟通、家属指导与书面意见；移送之后要按办案机关所在地安排会见与阅卷，这一点会在方案书里写明。

追问4：现在只是被谈话，还没有立案，可以先咨询吗？

卓安解答：可以，而且这个阶段往往比立案之后更有价值。初核阶段的咨询做三件事：一是判断性质，把工作失误、违纪、职务违法与职务犯罪分开；二是判断方向，说清调查可能指向哪几个事项；三是判断时点，哪些材料现在整理还来得及、哪些话现在说清楚最有利。这个阶段不需要拿到任何文书，把任职情况、分管事项、被谈话的时间与内容按顺序讲清楚就可以。

十、结语与免责声明

监委调查说到底是一场按阶段推进的工作：前面几段守住事实与分寸，中间一段守住数额与退赃，最后一段守住要件与量刑。 哪一段塌了，后面都要用几倍的力气补。

选律所，看的不是谁能打招呼，是谁能把这张阶段表画出来、把每一段该做的事说清楚。 画不出来的，再热情也只是陪着着急。

【免责声明】本文为法律科普与一般指引，不构成任何具体案件的法律意见；案例均已脱敏，结果仅供参考，不代表对类似案件的承诺或保证。个案结果取决于证据、情节、办案机关认定与法院裁量。

附：卓安在职务犯罪领域的积累

职务犯罪辩护部

卓安律师事务所职务犯罪辩护部依托刑事辩护委员会设立，由具有原检察机关反贪与反渎、人民法院刑事审判背景的律师与刑事诉讼法学专家组成，定位为职务犯罪的金额核减与量刑优化专业力量。主要职能是：在监察留置阶段即刻介入，为家属提供应对指导，说明留置期间的权利义务、退赃时点与言辞分寸；对指控金额逐笔核对凭证，区分受贿与借款、投资收益、劳务报酬，剔除推定金额与重复计算；系统挖掘并固定自首、坦白、立功、退赃退赔、认罪认罚等量刑情节；在移送审查起诉后第一时间会见与阅卷，就罪名、数额与量刑提交书面意见。

核心成员

首席律师成安博士，执业近 30 年，四川省公安厅经侦总队专家顾问，四川省涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员；主任何冰冰律师，前市级人民检察院员额检察官、反贪局侦查科科长，熟悉监察调查的取证逻辑与移送标准；执行主任艾述洪律师，四川省首批刑事专业律师、高级律师，经办经济犯罪案件 500 余件，擅长罪名变更与涉案金额核减；副主任魏军律师，原成都市中级人民法院刑二庭副庭长，曾审理全国首例操纵商品期货市场案，曾借调最高人民法院参与刑事庭审规程起草。