张云律师张云律师
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东方网络2017年10月的三季报显示公司预计归母公司净利润为6500-8500万元。
2018年1月，公司发布业绩修正公告，归母公司净利润为1500万-2000万元，不到三季报预告的三分之一。
2018年2月28日发布业绩快报，归母公司净利润只有1832万元。
2018年4月13日，东方网络发布业绩快报修正公告，，归母公司净利润从1832万元，下调至亏损2.65亿元。
深圳证券交易所由此发出问询函要求公司对计提商誉减值损失、计提可供出售金融资产减值损失、无形资产摊销调整、部分业务收入未达到收入确认原则等事项进行解释。
广大股民也遭受重创，损失惨重。
对于业绩预告大反转，上市公司是否应承担法律责任呢？
上市公司业绩预告属于自愿披露的盈利预测信息，目的是帮助投资者做出恰当的投资判断。盈利预测信息的本质特点是不确定、模糊性，最早在美国的证券市场是禁止上市公司发布盈利预测信息，后来转而要求强制披露，现在则属于上市公司自愿披露的预测信息。中国证券监管政策也经历了从强制披露到自愿披露的过程。
中国A股的盈利预测信息的质量普遍不高。不少企业存在疏忽、遗漏或故意弄虚作假，伴随着上市公司高管的内幕交易，高位减持套现。比如被证监会处罚的山东墨龙，就曾发生粉饰业绩预告，董事长高位减持，年报修正业绩，巨亏，股价下跌的套路。
上市公司证券发行管理办法（2006）第六十七条规定：
上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开做出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。
利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
该条并没有就业绩预告巨亏导致的投资者损失给予民事赔偿进行规定。如果投资者以上市公司的业绩预告存在虚假陈述诉讼至法院，按照《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的前置程序规定，需要证监会的行政处罚决定书才可以立案。司法实践中，多数法院也是坚持只有《行政处罚决定书》才能立案。有的法院在《行政处罚事先告知书》出来后就可以立案。但是无论如何，需要证监会对虚假陈述行为进行认定处罚。
截至目前只有ST天成（600112）因为业绩预告从盈利到巨亏被证监会立案调查。2018年1月10日晚间，*ST天成(600112)一份公告中的表述开创了中国证券史的先河。公司收到的证监会《调查通知书》中，证监会列出的调查理由是“对公司2016年业绩预告与年报业绩披露差异进行立案调查”。
因此，东方网络（002175）的投资者获得索赔的前提条件是证监会能就业绩预告的变脸进行立案调查。如果查处认定东方网络（002175）业绩预告确实存在虚假陈述，误导广大投资者，投资者才有可能以证券虚假陈述责任纠纷的案由提起索赔诉讼。
延伸阅读：2018年可以索赔股票清单
1、ST佳电(000922)
可以索赔的时间段：
凡是在2014年4月30日到2017年4月8日之前买入*ST佳电，并且在2017年4月8日后卖出或继续持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（股民获得67%的赔偿）
2、尔康制药(300267）
可以索赔的时间段：
在2016年4月6日至2017年8月9日 (含当日)期间买入且在2017年8月10日之后卖出或持有尔康制药股票的推定受损投资者或可索赔损失。（已经立案）
3、ST慧球(600556)
可以索赔的购买时间段为：
第一个：2014年12月31日至2016年1月9日买入并于2016年1月10之后卖出或者持有，基准日为2016年7月12日，股票基准价为16.43元。（已有胜诉判决）
第二个：2016年7月20日至2016年8月25日之间买入并于2016年8月26日卖出或者持有；
第三个：2016年8月29日至2016年9月9日之间买入并于2016年9月10日后卖出或者持有；
4、雅百特（002323）
可以索赔的时间段：
凡是在2016年3月25日到2017年5月12日之间买入雅百特股票，并且在2017年5月12日后卖出或继续持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（已经开庭）
5、保千里（600074）
可以索赔的时间段：
凡是在2014年10月30日到2016年12月29日之间买入保千里股票，并在2016年12月29日之后卖出或持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（股民一审、二审胜诉）
6、方正科技（600601）
可以索赔的时间段：凡是在2005年3月9日到2016年11月20日之间买入方正科技股票，并在2015年11月20日之后卖出或持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（一审正在庭审中）
7、祥源文化（600576）
可以索赔的时间段：凡是在2017年1月12日到2017年3月31日之间买入万家文化股票，并且在2017年4月1日之后卖出股票或继续持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（已经开庭）
8、中毅达A股和B股（600610，900906）
可以索赔的时间段：凡是在在2015年10月28日到2018年1月6日之间买入中毅达股票A股或B股，并在2018年1月6日之后卖出或持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（已经立案）
9、ST烯碳（000511）
可以索赔的时间段：凡是在2015年11月10日到2016年10月13日之间买入ST烯碳，并且在2016年10月14日之后卖出或继续持有ST烯碳亏损投资者可提起索赔诉讼。（已经立案）
10、中安消（600654）
可以索赔的时间段：
凡是在2014年6月11日到2018年1月15日之间买入中安消股票，并在2018年1月15日之后卖出或者继续持有中安消收亏损投资者可提起索赔诉讼。
11、恒顺众昇（300208）
可以索赔的时间段：
凡是在2014年12月17日到2015年8月4日之前买入恒顺众昇股票，并在2015年8月4日之后卖出或持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（已经立案）
12、澄星股份（600078）
可以索赔的时间段：
凡是在在2012年3月29日到2015年12月23日之间买入澄星股份股票，并在2015年12月23日之后卖出或持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。
13、华泽钴镍（000693）
可以索赔的时间段：
凡是在2014年4月25日到2016年2月29日之间买入华泽钴镍股票，并在2016年2月29日后卖出或继续持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（已经立案）
14、超华科技（002288）
可以索赔的时间段：
凡是在在2015年4月29日到2017年9月5日之前买入超华科技股票，并且在2017年9月5日之后卖出股票或继续持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。
15、新力金融（600318）
可以索赔的时间段：
凡是在2015年2月18日到2017年4月1日之间买入新力金融股票，并且在2017年4月1日后卖出或继续持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（一审胜诉）
16、大智慧（601519）
可以索赔的时间段：
凡在2014年2月28日到2015年11月7日之间买入大智慧股票，并在2015年11月7日之后卖出或持有股票的亏损投资者可以提起索赔诉讼。（股民一审胜诉）
17、山东墨龙（002490）
可以索赔的时间段：
凡是在2015年4月25日到2017年3月22日之间买入山东墨龙股票，并且在2017年3月22日后卖出或继续持有有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（股民一审胜诉）
18、申科股份（002633）
可以索赔的时间段：
凡是在2015年9月12日到2016年8月5日之间买入申科股份股票，并在2016年8月5日后卖出或继续持有股票亏损投资者可提起索赔诉讼。
19、勤上股份（002638）
可以索赔的时间段：
凡是在2016年9月30日到2017年3月11日之间买入勤上股份股票，并在2017年3月11日之后卖出或持有该股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。
以及在2017年4月22日到2017年9月8日期间买入勤上股份股票，并在2017年9月8日之后卖出或持有亏损投资者可提起索赔诉讼。
20、上海普天（600680，900930）
可以索赔的时间段：
凡是在2015年3月21日到2018年1月10日之间买入上海普天A股或B股股票，并且在2018年1月10日后卖出或继续持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（股民立案）
21、武汉凡谷（002194）
可以索赔的时间段：
凡是在2016年8月27日到2017年9月13日之间买入武汉凡谷股票，并在2017年9月13日之后卖出或持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。
22、三房巷（600370）
可以索赔的时间段：
凡是在2015年3月31日到2017年3月10日之间买入三房巷股票，并在2017年3月10日后卖出或继续持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。
23、众和股份（002070）
可以索赔的时间段：
凡是在2016年4月28日到2017年9月12日之间买入众和股份股票，并且在2017年9月12日后卖出或继续持有股票的亏损投资者可提起索赔诉讼。（一审立案）
24、庞大股份 (601258)
凡是在2015年3月4日至2017年5月3日期间买入庞大股份 (601258)且在2017年5月4日仍持有或者卖出该股票的受损的投资者（一审立案）
25、亿晶光电(600537)
在2016年6月22日至2017年6月21日买入亿晶光电(600537)股票，并且在2017年6月22日之后卖出或继续持有亿晶光电(600537)股票而存在损失的投资者（一审立案）
26、 上峰水泥 (000672)
在2017年4月17日至2018年5月10日期间买入上峰水泥，且2018年5月11日仍持有该股票或者卖出股票导致亏损的投资者可以向上市公司索赔。
27、圣莱达(002473)
2016年3月21日至2017年4月18日买入且在2017年4月18日仍持有该股票或者卖出股票导致亏损的投资者可以向上市公司索赔。
28、联建光电(300269)
在2015年4月1日至2017年12月7日买入联建光电(300269)股票，并且在2017年12月8日之后仍然持有联建光电(300269)股票而存在损失的投资者可依法发起诉讼索赔。
29、国农科技（000004）
在2013年11月18日至2017年6月14日之间买入国农科技(000004)股票，并且在2017年6月15日之后卖出或继续持有国农科技(000004)股票而存在损失的投资者可依法发起诉讼索赔。
30、ST工新（600701）
凡是在2017年5月16日至2018年7月23日期间买入ST工新（600701）且在2018念7月24日后未全部清仓的亏损投资者都可以依法发起索赔诉讼。
被证监会立案调查的股票征集清单
1、盈方微（000670）
2016年10月14日晚，盈方微（000670）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2016年10月15日之前买入盈方微股票，并在2016年10月15日之后卖出或持有股票的投资者。
2、凯瑞德（002072）
2016年10月31日，凯瑞德（002072）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2016年11月1日之前买入凯瑞德股票，并且在2016年11月1日后卖出或继续持有股票的投资者。
3、常山药业（300255）
凡是在2018年5月21日之前买入并在2018年5月22日之后卖出或继续持有常山药业(300255)股票而存在损失的投资者。。
4、亿阳信通（600289）
2017年12月8日亿阳信通发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2017年12月8日之前买入亿阳信通股票，并且在2017年12月8日之后卖出或继续持有股票的投资者。
5、国民技术（300077）
2017年12月15日，国民技术（300077）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2017年12月15日之前买入国民技术股票，并且在2017年12月15日后卖出或继续持有股票的投资者。
6、三维丝（300056）
2017年12月22日，三维丝（300056）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2017年12月23日之前买入三维丝股票，并且在2017年12月23日后卖出或继续持有股票的投资者。
7、中兵红箭（000519）
2017年8月1日，中兵红箭（000519）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2017年8月2日之前买入中兵红箭股票，并在2017年8月2日后卖出或继续持有股票的投资者。
9、绿庭投资(600695)
2017年9月29日，绿庭投资(600695) 发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2017年9月30日之前买入绿庭投资股票，并且在2017年9月30日之后卖出或继续持有股票的投资者。
10、*ST天成（600112）
2018年1月11日，*ST天成（600112）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2018年1月11日之前买入*ST天成股票，并且在2018年1月11日后卖出或继续持有股票的投资者.
11、龙力生物（002604）
2018年1月12日，龙力生物（002604）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2018年1月12日之前买入龙力生物股票，并且在2018年1月12日后卖出或继续持有股票的投资者。
12、千山药机（300216）
2018年1月17日，千山药机（300216）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2018年1月17日之前买入千山药机股票，并且在2018年1月17日后卖出或继续持有股票的投资者.
13、獐子岛（002069）
2018年2月9日晚，獐子岛（002069）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2018年2月9日之间买入獐子岛股票，并且在2018年1月9日后卖出或继续持有股票发起索赔。
14、欢瑞世纪（000892）
2017年7月17日，欢瑞世纪（000892）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2017年7月18日之前买入欢瑞世纪股票，并且在2017年7月18日后卖出或继续持有股票的投资者。
15、神农基因（300189）
2017年6月9日，神农基因（300189）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2017年6月10日之前买入神农基因股票，并且在2017年6月10日之后卖出或继续持有股票的投资者。
16、国农科技（000004）
2017年6月14日，国农科技（000004）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2017年6月15日之前买入国农科技股票，并且在2017年6月15日之后卖出或继续持有股票的投资者可发起索赔。
17、珠海中富（000659）
2017年5月8日晚，珠海中富（000659）发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2017年5月9日之前买入珠海中富股票，并且在2017年5月9日后卖出或继续持有股票的投资者。
18、易事特 (300376)
2017年8月3日，易事特 (300376) 发布公告，因信披违规被证监会决定立案调查。
凡是在2017年8月3日之前买入易事特 (300376))股票，并且在2017年8月3日之后卖出或继续持有易事特 (300376)股票而存在损失的投资者。
19、ST天业（600807）
凡是在2018年5月3日之前买入并在2018年5月4日之后卖出或继续持有ST天业（600807）股票而存在损失的投资者。
20、天马股份(002122)
2018年4月27日前买入天马股份并在2018年4月28日之后卖出或继续持有的投资者。
21、山东地矿(000409)
2018年5月16日前买入天马股份且2018年5月17日之后卖出或继续持有的投资者
22、华谊嘉信(300071)
2018年5月16日买入华谊嘉信前且该期间未全部清仓的投资者。
23、ST巴士
2018年4月26日前买入ST巴士且该期间未全部清仓的投资者
24、凯迪生物 (000939)
凡是在2018年5月8日之前买入并在2018年5月9日之后未全部清仓的投资者。
25、南风股份（300004)
凡是在2018年6月28日之前买入并在2018年6月28日之后未全部清仓的投资者。
26、风华高科（000636）
凡是在2018年8月7日之前买入并在2018年8月8日之后未全部清仓的投资者。
27、高斯贝尔（002848)
凡是在2018年08月20之间买入，2018年08月21之后卖出或持有并产生亏损的投资者，具有索赔资格。
28、中弘股份(000979)
在2017年04月28日至2018年08月14之间买入，2018年08月15之后卖出或持有并产生亏损的投资者，具有索赔资格。
29、康尼机电（603111)
凡是在2018年08月23之间买入康尼机电（603111)，2018年08月23之后卖出或持有康尼机电（603111)并产生亏损的投资者，具有索赔资格。
如果股民在上述的时间段内购买过上述股票，尽快联系我们
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（1）买卖上述股票全部对账单或交割单原件。打印股票交易对账单时的注意事项：帐单原件需要加盖证券公司营业部印章，有股东姓名，股东身份者号码，股东证券账户号码，买卖股票的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息，现在还持有这只股票的投资者必须打出库存股的情况。
（2）身份证复印件；
（3）证券交易所股东卡复印件和证劵账户开户确认单；
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