张云律师
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江苏-南京合伙人律师执业12年
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*ST未来收到行政处罚事先告知书 投资者可准备索赔

作者:张云律师时间:2022年11月24日分类:证劵诉讼浏览:275次举报


20221123日晚间,*ST未来发布关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示:公司于 2022 月 23 日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》(编号:证监立案字 0032022010 号),公司于 2022 年 11 月 23 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚事先告知书》(沪证监处罚字[2022]23 号)。

根据证监会行政处罚事先告知书显示,*ST未来涉及的主要违规行为包括:一、未按规定披露关联关系、关联担保、非经营性资金占用及相关关联交易;二、财务报表货币资金存在虚假记载;三、未在法定期限内披露 2021 年年度报告。

 

证监会依法对公司给予警告,并处以合计300万元罚款;对俞倪荣给予警告,合计处以425万元罚款;对李娟给予警告,并处以100万元罚款;对李存龙给予警告,并处以70万元罚款;对郭伟亮给予警告,合计处以70万元罚款;对崔绍辉给予警告,并处以60万元罚款;对曲燕娜给予警告,并处以50万元罚款;对陈苏益给予警告,并处以50万元罚款;对卢奋奇给予警告,并处以20万元罚款。

 

此次*ST未来遭证监会立案已经是近五年来第二次遭证监会立案,此前在2018412日,更名之前的宏达矿业就被证监会立案调查过一次,且于20211124日收到证监会行政处罚。目前针对第一次行政处罚的投资者索赔案件,上海金融法院已经受理且开庭过一次,截至目前一审判决尚未下达。

 

江苏振泽律师事务所张云律师提示,上市公司因信息披露虚假陈述导致投资人损失,受损投资者可以依法起诉索赔。张云律师表示,针对此次违规,暂定:于2019121日至2022523日之间买入*ST未来,且在2022524日之后卖出或持有*ST未来的亏损投资者符合索赔条件。


股票索赔诉讼请准备以下材料:

1、去证券营业部打印对账单原件。

打印股票交易对账单时的注意事项:账单原件需要加盖证券公司营业部印章,有股东姓名,股东身份证号码,股东证券账户号码,买卖股票的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息,现在还持有这只股票的投资者必须打出库存股的情况。

2、身份证复印件;

3、股东卡复印件和证劵账户开户办理确认单;




张云律师是江苏振泽律师事务所合伙人。南京大学法律硕士、英国白金汉大学国际商法硕士。提供公司治理、公司股权转让纠纷、公司股... 查看详细 >>
  • 执业地区:江苏-南京
  • 执业单位:江苏振泽律师事务所
  • 律师职务:合伙人律师
  • 执业证号:1320120********38
  • 擅长领域:公司法、金融证券、股权纠纷、合同纠纷、股权激励