张国贵律师
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河北-石家庄主任律师执业24年
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证券从业人员的禁止的行为有哪些?

作者:张国贵律师时间:2023年04月27日分类:法律常识浏览:4002次举报
2023-04-27


从业人员一般性禁止行为:

  (一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;

  (二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;

  (三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

  (四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

  (五)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;

  (六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;

  (七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

  (八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

  (九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

  (十)泄露客户资料;

  (十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。


张国贵律师毕业于河北经贸大学经济法系。现任职于河北庄铭律师事务所高级合伙人,婚姻家事部主任,河北体育法学会常务理事,中国... 查看详细 >>
  • 执业地区:河北-石家庄
  • 执业单位:河北庄铭律师事务所
  • 律师职务:主任律师
  • 执业证号:1130120********94
  • 擅长领域:婚姻家庭、离婚、公司法、合同纠纷
河北庄铭律师事务所
1130120********94 婚姻家庭、离婚、公司法、合同纠纷